حوزه مجاز سرمایه‌گذاری دارایی‌های تحت مدیریت
به استناد بند 4 چهارصد و هفتمین مصوبه هیأت‌مدیره سازمان مورخ 1396/06/08 و ابلاغیه شماره 12020038 مورخ 1393/03/04، در خصوص اوراق بهادار قابل سرمایه‌گذاری توسط سبدگردان‌ها برای مشتریان، تعریف حوزه سرمایه‌گذاری دارایی‌های تحت مدیریت توسط نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی به شرح زیر اصلاح شد:
نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی مجازند منابع سبدهای اختصاصی تحت مدیریت خود را در موارد زیر سرمایه‌گذاری نمایند:
- اوراق بهادار قابل معامله در هر یک از بورس‌ها
- هرگونه اوراق بهادار ثبت‌شده نزد سازمان، به جز سهام شرکت‌های سهامی خاص
- سپرده‌های بانکی تا سقف 50 درصد ارزش روز دارایی‌های تحت مدیریت در هر قرارداد سبدگردانی
- سرمایه‌گذاری در واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری دارای مجوز از سازمان، با رعایت شرایط مقرر
شرایط سرمایه‌گذاری در صندوق‌های سرمایه‌گذاری
حداکثر سرمایه‌گذاری
حداکثر سرمایه‌گذاری در واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌های سرمایه‌گذاری، تا 10 درصد مجموع ارزش روز دارایی‌های موجود در هر قرارداد سبدگردانی مجاز است.
صندوق‌های تحت مدیریت همان سبدگردان
حداکثر تا 50 درصد از ارزش دارایی‌های اختصاص‌یافته به بند فوق می‌تواند به سرمایه‌گذاری در واحدهای سرمایه‌گذاری صندوق‌های تحت مدیریت همان سبدگردان اختصاص یابد.
| نوع سرمایه‌گذاری | محدودیت |
|---|---|
| سپرده‌های بانکی | حداکثر 50٪ ارزش روز دارایی‌های تحت مدیریت در هر قرارداد |
| واحدهای صندوق‌های سرمایه‌گذاری | حداکثر 10٪ مجموع ارزش روز دارایی‌های موجود در هر قرارداد |
| صندوق‌های تحت مدیریت همان سبدگردان | حداکثر 50٪ از میزان تخصیص‌یافته به سرمایه‌گذاری در صندوق‌ها |